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证券运营
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多选题 :
证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则,持续提升证券经纪业务内部控制水平,加强重点领域、关键环节的集中统一管理,并对外公示( )以及投资者资金收付渠道等信息。
(A)营业场所
(B)业务范围
(C)人员资质
(D)产品收益
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1
以下属于对私募产品评价维度的是( )。
2
期货从业人员每年应参加不少于 18 学时的后续职业培训。
3
下列关于财富委客户回访说法正确的有()
4
对于员工(含经纪人、派遣员工)存在以下( )等违法问题或存在公司认定的其他重大违规行为的,公司将按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》,从严从重给予相关责任人处分,并处组织处理或其他处理措施,涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
5
经纪关系的线上确认,客户经理发起确认申请后,客户需于( )交易日内确认,逾期自动作废做线上确认失败处理。
6
关于可转债交易规则,说法正确的是( )
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