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- 1公司在场外市场开展收益互换、场外期权、利率互换等金融衍生品业务的部门，应在客户尽职调查环节识别金融产品控制权和受益人情况。发现存在以下( )情形的，业务部门不与其开展场外收益互换、场外期权、可转债协商交易等交易对手方业务。
- 2证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示( )以及投资者资金收付渠道等信息。
- 3公司对营销宣传推介材料进行统一管理。分支机构所用宣传推介材料应当由业务部门制作并提供，如确有需要自制宣传推荐材料的，履行内部审批手续后，提交财富委审核
- 4在港股通业务方案中,设立了投资者的准入门槛,投资者可以是()
- 5公司在场外市场开展收益互换、场外期权、利率互换等金融衍生品业务的部门，应在客户尽职调查环节识别金融产品控制权和受益人情况。发现存在以下( )情形的，业务部门不与其开展场外收益互换、场外期权、可转债协商交易等交易对手方业务。
- 6公司连续( )个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东有权出席股东大会并行使表决权。
