更多证券市场基本法律法规试题
- 1下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是( )。
- 2任何单位或个人"以持有证券公司股东的股权或者其他方式"，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
- 3反洗钱审计应当遵循（ ）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
- 4如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
- 5公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )等事项。股东的姓名或者名称及住所II.各股东所持股份数III.各股东所持股票的编号IV.各股东取得股份的日期
