更多证券基本法律法规试题
- 1公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。Ⅰ.承销机构名称及有关的协议Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.股东大会决议Ⅳ.发起人协议
- 2存在以下()情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
- 3下面关于证券交易的说法，正确的是()。[2017年6月真题]Ⅰ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密 Ⅱ.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定 Ⅲ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 Ⅳ.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以买卖
- 4为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。
- 5虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括()。[2016年11月真题]Ⅰ.会计师事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
