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证券合规
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《证券经纪业务管理办法》自()起施行
（A）2023年1月23日
（B）2023年1月1日
（C）2023年2月28日
（D）2022年12月31日
参考答案
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1
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
2
在与客户电话沟通时，客户联系电话拨通后，应当按照下列要求核实接听人员身份：()。 *
3
证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查()项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。
4
营业部工作人员为给客户推介私募资管产品，可以指导客户重新进行风险测评，选择不符合客户本身实际情况的选项。
5
证券公司从事证券经纪业务，可以选择()、( )等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
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