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证券合规
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公司员工有义务向合规部报告本部门、业务线或分支机构存在的合规风险和合规问题，并有义务配合合规检查，自觉接受合规培训。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
2
在与客户电话沟通时，客户联系电话拨通后，应当按照下列要求核实接听人员身份：()。 *
3
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
4
个人可以通过将私募基金份额或者其收/ 受益权进行拆分转让。
5
从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)股权投资的申报，未上市企业除外。
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