更多证券合规试题
- 1证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 2A产品1月1日成立，客户李先生于2月1日买入该产品，产品无封闭期，份额锁定期180天，开放日为每自然月10日。则客户7月10日时可以赎回该产品。
- 3证券投资顾问业务是指公司接受客户委托，按照约定，通过资讯信息、软件工具、咨询产品、资产配置、理财规划等方式，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益。
- 4任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
- 5出现下列哪些情形合规部可以发起合规调查:()
