更多证券廉洁从业试题
- 1已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于()个学时的后续培训？
- 2有下列那些情形的，中国证券业协会可从轻或减轻采取自律措施？
- 3员工在从事普通经纪业务前，必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时，不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
- 4证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员( )等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
- 5对工作人员违反廉洁从业规定的行为，按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
- 6某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是()。
